关键词: NFA/美国全国期货协会
嘉盛期货业务因监管违规受美国NFA罚款23.5万美元
近日，美国全国期货协会（NFA）对嘉盛集团的期货业务部门Global Asset Advisors处以罚款，原因是该公司缺乏“适当的监督程序”来监控交易经理Jonathan Hansen，且在禁止Hansen交易后仍允许其使用妻子的账户进行交易。
汇讯晚报丨NFA更新证券期货合约风险披露要求；CySEC牌照重启快速审核；艾福瑞英国正式解散；迈达克财经日历使用网络上千；嘉盛、艾福瑞外汇交易量下滑
美国期货协会NFA新发布的“证券期货合约风险披露声明”的解释性通知修订条款将在10月12日生效，NFA成员及其关联方应在批准客户开通SFP（证券期货产品）交易账户之前，提供此类产品的详尽风险披露声明。
汇讯周报丨多家第三方支付被罚款；北京法院判决比特币投资纠纷；CySEC提醒英国券商加紧申请授权；台湾央行总裁直指虚拟货币7大问题；全球金融创新网络
国付宝信息科技有限公司和联动优势电子商务有限公司客观上为非法交易提供了网络支付服务，两家公司被罚没人民币约72861002元。支付宝因违反支付业务规定，被罚款人民币412万元。
汇讯晚报丨北京法院判决比特币投资纠纷；CySEC提醒英国券商加紧申请授权；盈透二季度收入增长；GMO加密货币业务贡献大幅利润；全球外汇市场交易量降至新低
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日提醒，为保证CySEC在2019年3月29日英国脱欧之前完成对每个申请案件的适当审查，寻求该机构授权的英国经纪商应在今年9月底之前提交申请。
美国NFA欲实施针对加密货币企业的信息披露新规
美国国家期货协会（NFA）近日宣布将对虚拟货币相关企业适用新的信息披露要求。从2018年10月31日起，NFA的成员将需要披露更多信息，包括投资加密货币的风险。新规将适用于涉足加密货币领域的期货交易商（FCM）、介绍经纪人（IB）、商品池操作员（CPO）和商品交易顾问（CTA）。
汇讯早报丨SEC叫停Titanium区块链骗局；美国介绍经纪商XFA被罚款25万美元；GMO Click禁止高龄客户从事外汇交易；科普：加密货币挖矿
美国某ICO骗局已从境内外投资者手中筹资2100万美元，法院已下令冻结相关资产并对骗局背后的运营公司Titanium Blockchain Infrastructure Services Inc.进行接管。该公司总裁自称是“区块链传道人”，谎称与美联储及数家知名公司有业务合作关系。
美国期货协会：FCM和IB若违反反洗钱规定将会受到严惩
美国期货协会（NFA）发出警告，称在NFA注册的期货经纪商（FCM）和代理经纪商（IB）若不遵守NFA的反洗钱规定，将会受到惩罚，其中包括巨额罚款。
汇讯早报丨美国NFA发反洗钱新规；CFTC虚拟货币衍生品指引；加拿大叫停12家离岸公司ICO；Playtech计划下月收购Snaitech
美国期货业协会NFA要求FCM及IB须至少每12个月向员工开展一次反洗钱政策和程序培训，并留存培训记录。未能遵守反洗钱规定的公司将受到该机构的纪律处分。
汇讯晚报｜外汇局新闻；美国NFA将Stock Mentor永久除名；欧亚经济联盟欲监管ICO；摩根大通区块链专利；美国零售外汇存款减少；盛宝银行交易量下滑
国家外汇管理局今日通报24起外汇违规典型案件。其中，陕西籍陈某于2016年8月至9月将2600万元人民币打入地下钱庄控制的境内账户，通过地下钱庄兑换外汇汇至其香港账户，构成非法买卖外汇行为，被罚169万元。
汇讯早报丨FCM及IB被要求审查虚拟货币交易问题；AMF三年关闭138个外汇网站；上交所、深交所收购达卡交易所股权；福汇未偿贷款还剩7000万美元
美国期货协会NFA昨日发文，基于美国财政部的反洗钱监管要求，在NFA注册的期货经纪商FCM及介绍经纪商IB应审查与虚拟货币交易相关的5类常见问题。
