关键词: SFC/香港证监会
香港证监会因时富雇员操作客户账户吊销其牌照15个月
香港证监会（SFC）今日发布公告称，时富证券有限公司/时富商品有限公司（时富）雇员陈鸿年因违反《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》而被暂时吊销牌照，从2014年8月8日至2015年11月17日止。
公告称，经过证监会对一名客户的账户的处理手法进行调查后发现，陈鸿年于2011年4月2日至2012年8月21日期间，在没有授权书的情况下以委托行使操作该客户账户，并教唆客户向时富做出虚
耀才证券因虚假宣传被香港证监会处罚70万元港币
耀才证券金融集团有限公司因刊登包含虚假及/或具有误导性资料的广告，被香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会，SFC）谴责并处以70万元港币的罚款。
SFC称，2013年8月27日至9月14日期间，耀才在四份报章以及其公司网站上刊登的广告制造假象，令人误以为耀才的黄金业务以及耀才环球金业有限公司受到规管。
事实上，黄金业务在香港并不属于《证券及期货条例》下的受规管活动，耀才金业也并没有
香港证监会将与金管局制定场外衍生品市场强制性汇报及备存记录规则
香港证监会（SFC）联合金融管理局（HKMA）发布公告称，将针对新的场外衍生工具市场，制定强制性汇报及备存记录责任有关的详细规定。目前证监会与金管局正展开一个月的公众咨询。
今年4月份，香港立法会制定了《2014年证券及期货（修订）条例》，就新的场外衍生工具监管制度作出了规定。修订条例将使香港的监管机构可以引入符合二十国集团要求的强制性汇报、结算及交易责任，以及为辅助实施这些责任而引入的备存
香港证监会发布新一期投资警报 多家外汇经纪公司上榜
香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会，SFC）近日发布最新一期投资警报，公布了最新一批无牌公司及可疑网站名单。其中不乏多家在香港及内地开展外汇保证金业务的公司/网站被警告。
此次SFC公布的最新一批无牌公司及可疑网站名单包括：
- "天恒商指" （"FIndex9.com Limited"）
- "英國布萊文霍華德資産管理（亞洲）有限公司"
- "香港櫃台市場"
- "商指投
香港证监会发布新一届外部委员会任命名单
香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会，SFC）于昨日（2014年3月31日）下午公布了新一届外部人士各委员会的新任委员及续任委员名单。所有任命由2014年4月1日起正式生效。
这些新任委员会包括：
学术评审咨询委员会
纪律研讯主席委员会
投资者赔偿基金委员会
提名委员会
产品咨询委员会
证券赔偿基金委员会
证监会双重存档事宜顾问小组
证监会（香港交易所
香港证监会宽免牌照年费 近4万名持牌人将受惠
香港证监会今日发布公告称，SFC将再度宽免牌照年费两年，该措施将于2014年4月1日起生效。 据悉，香港证监会曾于2009年4月1日至2010年3月31日宽免牌照年费，之后又宽免2012年4月1日至2014年3月31日的牌照年费。 香港证监会行政总裁欧达礼（Mr. Ashley Alder）在公告中称：“全球经济前景未明，市场参与者的经营环境备受压力。我们希望这为期两年的年费宽免，有助纾减证券及期
香港证监会发布2013年第四季度报告，发放牌照超1500家
香港证监会（SFC）今日午间发布了2013年第四季度报告（2013-14财年第三份季报），报告就香港证监会运营、机构发展、活动数据和财务等方面做了全面的总结。
牌照申请方面，2013年第四季度，SFC共收到了1581份牌照申请，较前一季度减少18.4%，较前一年同期增长20.2%。截止2013年12月31日，持牌人和注册机构总数达到39106名。
监管发展方面，香港证监会在过去的一个季
汇丰证券因提供虚假材料被香港证监会处罚500万港币
香港证券及期货事务监察委员会昨日晚间发布公告称，汇丰银行全资附属公司汇丰证券因在牌照申请过程中向证监会提供了不准确资料，香港证监会决定对汇丰证券处罚500万港币。 2010年5月，汇丰证券向香港证监会申请进行第7类（提供自动化交易服务）受规管活动业务的牌照。在申请牌照中，汇丰证券表示向现有客户提供“自由选择参与”（opt in）的选项，根据证监会的调查发现，汇丰证券在2010年10月中决定将零售客
香港证监会发布投资警报 公布新一批无牌经纪商名单
今日午间，香港证监会（SFC）发布了最新一期的投资警报，并公布了新一批的无牌经纪商名单，其中不乏那些常见的套牌公司/网站。 在我们上周的报道中，我们曾报道了一家名为First Trade Europe的公司因使用套牌遭英国金融市场行为管理局（FCA）的警告。今日，这家经纪商再次遭到香港证监会的警告，该公司已被香港证监会列入“无牌公司或可疑网站名单”之中。 另一家值得我们关注的是被香港证监会警告的套
香港证监会发布投资警报 无牌外汇公司遭警告
今日下午，香港证监会发布了新一期的投资警报，公布了一些无牌公司或可疑性网站名单。正如以前那些被公布的公司或网站类似，一些公司利用与持牌公司在名称等方面的细微差别冒牌其他正规的经纪商。 从此次公布的名单中，我们看到其中一家名为Forexoma Ltd的公司，Forexoma在上个月的投资警报中，就已经被香港证监会通报过一次。在海外，也有许多投资者投诉称Forexoma存在不能出金等问题，不过目前，
