关键词: 洗钱案例

香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）刚刚发布了有关打击洗钱的关注事项通知。证监会在对持牌人进行现场视察及就打击洗钱情况进行调查期间，发现了以下关注事项： 没有对存入客户帐户的现金及第三方存款进行审查。 未能有效地监察客户帐户内的交易。没有采取足够措施以持续监察与洗钱风险较高的客户的业务关系。 没有就评估潜在可疑交易作出足够查询，以决定是否需向联合财富情报组提交报告，及缺乏评估结果的文件纪录。没有就持续实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策和程序进行监察及监督

8月19日，兆丰金融控股公司发布新闻表示，兆丰银行纽约分行因未能遵守防洗钱规定而遭美国纽约州金融服务署（DFS）罚款1.8亿美元。兆丰银行将与纽约DFS签署书面协议，并委任专业顾问公司协助改善相关缺失。