关键词: FINRA/美国金融业监管局
Athena Blockchain与美国经纪交易商303 Alternatives合作
近日，初创企业Athena Blockchain与美国FINRA注册经纪商303 Alternatives达成合作，以确保其产品营销和推广符合美国法律。此次合作允许Athena Blockchain提供比传统投资银行更为广泛的区块链证券服务。
盈透持续三年裸卖空被FINRA罚款550万美元
FINRA近日对盈透证券罚款550万美元，因其至少三年未遵守SHO规则。盈透未能及时补足2,300余个交收失败的卖空订单，并在没有先行借入（或安排借入）相应证券头寸的情况下接受额外卖空订单约28,000次。此外，盈透还允许以低于或等于当前全国最佳卖出价执行超过4,700份有担保卖空订单。
汇讯早报丨盈透被FINRA罚550万美元；无牌平台Olimp Finance及Ostrich Capital被FCA警告；台湾明确银行信息披露新规；SBI对加密货币交易所追加投资
美国金融业监管局表示，2012年7月到2015年6月，盈透未能合理设计其监督系统（包括书面的监督程序），此举违反了SHO条例，因而被罚款550万美元。
美国FINRA就证券业金融科技创新进行公开咨询
美国金融业监管局昨日发布一份特别通告，将就如何促进金融科技创新寻求业界的建议，领域涉及：数据汇总服务的提供、针对人工智能用例的监管流程；征求意见日期截至今年10月12日。
汇讯早报丨卡友及付临门被央行警告罚款；美国FINRA寻求金融科技创新建议；美国一公司被CFTC罚款60万美元；法国兴业银行高管将加入Euronext London
中国人民银行于2017年10月至2018年1月，分别对卡友支付服务有限公司和付临门支付有限公司开展了支付结算业务执法检查，二者因存在大量违规问题而被央行警告并罚款。
汇讯早报丨警方破获特大非法“挖矿”案；MT5功能更新；英国FCA警告；沃尔玛区块链专利；美国FINRA欲监管加密货币相关活动
警方调查发现，大连昇平网络科技有限公司研发挖矿监控软件、集成挖矿程序后，通过发展下线代理，非法控制了全国389余万台电脑主机做广告增值收益，在100多万台电脑主机静默安装挖矿程序。两年期间共挖取各类代币2600余万枚，共非法获利1500余万元。
美国FINRA欲加强会员企业的加密货币相关活动的监管
美国经纪商自律组织金融业监管局（FINRA）在上周五发布监管通知，要求会员企业提交其与加密货币相关的活动的具体细节。根据通知，FINRA希望了解其成员是否已经或将要进行加密货币交易、接受客户的加密货币、管理加密货币基金、参与代币销售，或就任何与加密货币相关的问题提供咨询建议。
美国FINRA将加强经纪人应聘时的背景调查
美国金融业监管局（FINRA）周四宣布，其将接管经纪人应聘时的背景调查工作。经纪商在招聘经纪人或投资顾问时，将不再需要通过搜索公共记录来核实候选人提供的信息。FINRA此举将减少经纪商在这方面的支出，每年将节省共150万至300万美元。
汇讯晚报｜港监会上季度总结；中国外汇市场年初交易量；虚拟货币拉高出货；美国CFTC主席强调金融科技变革作用；骗子仿冒美国FINRA
香港证监会（SFC）今日发布2017年10月-12月的季度报告。SFC指出，去年第四季度该机构的主要执法个案包括，证券及期货事务上诉审裁处决定维持SFC对某私人银行的纪律处分行动；该行在销售投资产品时犯有系统性缺失，被处以历来最高的4亿港元罚款。
美国FINRA提醒投资者警惕加密货币股票投资圈套
美国金融业监管局（FINRA）提醒投资者，应警惕打着加密货币（如比特币）旗号，却宣传高额投资回报的公司股票。FINRA指出，通过新闻稿、垃圾邮件、推销电话、网络社交媒体等发布真实性存疑信息并许诺高额投资回报的行为一般都涉嫌诈骗，其背后的运营者通常没有获得牌照。
