关键词: FINRA/美国金融业监管局
美国CAPIS收购Innovest Systems旗下券商FinTech Securities
美国机构证券经纪商Capital Institutional Services, Inc. (CAPIS)已完成收购Financial Technology Securities, LLC (FinTech Securities). 自2019年1月2日起，FinTech Securities将作为CAPIS的全资子公司继续运营。
大摩因违反反洗钱规定被FINRA罚款1000万美元
美国金融业监管局（FINRA）日前宣布，已对摩根士丹利处以1000万美元罚款，原因是该公司在超过5年的时间里违反了反洗钱规则（AML）。
汇讯早报丨Olymp Trade停止面向俄罗斯的广告活动；花旗美邦遭FINRA罚款；韩国政府欲建“创新学院”；华尔街人士预测加密资产表现；韩国逮捕加密货币毒贩
俄罗斯已明确表示禁止国外经纪商向俄罗斯客户提供服务，俄罗斯监管机构还曾严厉打击相关的广告营销行为，再加上即将获得通过的“俄罗斯证券市场法”修正案，Olymp Trade之类的经纪商不得不放弃俄罗斯市场。
美林证券因向业内人士出售IPO被FINRA罚款约600万美元
近日，美国金融业监管局（FINRA）向公众宣布，美林证券、皮尔斯、Fenner & Smith因向业内人士出售IPO股票而受到处罚，其中，美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。
汇讯晚报丨SFC与证监会执法合作；tradeu2又被警告；美国FINRA罚瑞银500万；原OptionFair运营商被克隆；Trade12和HQBrokers诈骗团伙被捕；米内罗竞技将推出Galo代币
意大利金融监管机构Consob日前提醒投资者警惕未经其授权的平台Sun Capital Limited、Bitsurge Tokens以及Green Earth certificates. Sun Capital运营外汇品牌tradeu2，曾被奥地利FMA列入警告名单。
纽约法院驳回盈透证券客户修改起诉书的请求
10月19日，纽约南区法院驳回了在线经纪商盈透证券客户修改起诉书的请求。
汇讯晚报丨OKEx爆仓案纠纷；Admiral Markets推出仅用于MT 5的ETF; 日本外汇券商交易量；Edewater欧洲客户可访问拉美NDF市场；钻石区块链防伪溯源联盟；上海位列全球金融中心第5
今年以来OKEx交易平台频频爆仓。9月10日晚，七名在“95爆仓”中损失惨重的维权者与徐明星发生正面冲突，最终以扰乱社会治安的名义进了派出所。该平台与OK集团有合作关系，其创始人徐明星涉爆仓案已在北京立案。
FINRA首次指控经纪商欺诈及销售未注册加密货币
近日，美国金融业监管局（FINRA）指控马萨诸塞州的Timothy Tilton Ayre涉嫌证券欺诈，并非法销售一种名为HempCoin的未注册加密货币。此案是FINRA针对加密货币的首次行动。Ayre将HempCoin宣传为“世界第一个代表上市公司股权的加密货币”，并针对RMTN的业务和财务作出了众多虚假和欺诈性的陈述。
FINRA发布监管科技(RegTech)白皮书
昨日，美国金融业监管局（FINRA）发布一份白皮书，概述近期证券领域内监管科技（RegTech）的发展情况，以及这些技术可能对经纪交易商带来的潜在机遇和影响。白皮书确定了经纪商在探索和使用监管科技工具时应考虑的主要利益和风险，FINRA将于11月30日前征求各方对于白皮书的意见。
汇讯早报丨CFTC将举办金融科技会议；美国FINRA发布监管科技白皮书；机构投资者极大影响加密市场；Admiral Markets新增CFD产品
美国CFTC将于今年10月3日-4日举办首个FinTech（金融科技）会议，名为FinTech Forward 2018: Innovation, Regulation and Education（2018金融科技前沿：创新、监管和教育）。
