关键词: FINRA/美国金融业监管局
摩根士丹利被FINRA罚款175000美元
摩根士丹利（Morgan Stanley）日前已同意支付175000美元的罚款以解决金融业监管局（FINRA）对其债券短期交易的指控。
Virtu因未提供最佳执行方案，遭FINRA罚款17.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布，对场外（OTC）及做市服务提供商Virtu处以17.5万美元罚款，原因是该公司未能向客户提供最佳执行方案。
Citadel Securities因涉嫌违反FINRA规则被罚70万美元
美国金融业监管局（FINRA）日前宣布已对Citadel Securities处以70万美元的罚款，原因是该公司涉嫌违反FINRA规则。
FINRA因交易数据有误对摩根士丹利处以罚款
美国金融业监管局（FINRA）因摩根士丹利（Morgan Stanley）未按FINRA和美国证券监管委员会（SEC）的要求，及时以自动格式提供准确的交易数据，而对摩根士丹利处以875,000美元的罚款。
eToro获得美国FINRA会员资格以提供股票交易
社交投资平台eToro日前宣布，美国金融业监管局（FINRA）已批准其会员申请，eToro可以在美国提供证券交易服务。
FINRA对Virtu Americas处以25万美元的监管罚款
Virtu Americas LLC（前身为KCG Americas LLC）已同意支付25万美元，以解决由美国金融业监管局（FINRA）提出的与订单执行相关的几起违规和失误。
Virtu向FINRA支付12.5万美元罚款
美国独立监管机构金融业监管局（FINRA）日前对Virtu Americas处以少量因违规导致的罚款。
奥本海默公司因投资信托的监管失败而赔偿380万美元
美国金融业监管局（FINRA）周一宣布，对奥本海默公司（Oppenheimer＆Co. Inc.）处以80万美元的罚款，原因是该公司未能合理监管单位投资信托（UIT）展期。
FINRA对Robinhood的最佳执行失误罚款125万美元
美国金融业监管局（FINRA）对零佣金投资应用Robinhood处以125万美元罚款，原因是该应用未能获得客户股票订单的最佳执行价格，而且未能恰当地监督这一过程。
法国巴黎银行因违反反洗钱计划被罚款1500万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布对法国巴黎银行证券公司（BNP Paribas Securities Corp.）和法国巴黎银行机构经纪公司（BNP Paribas Prime Brokerage, Inc）处以1500万美元的罚款。这项罚款是和解协议的一部分，该协议涉及法国巴黎银行（BNP）违反反洗钱（AML）计划和四年里小额股票存款、转售和电汇的监管失误。
