关键词: FINRA/美国金融业监管局
E*TRADE被FINRA罚款35万美元
美国金融业监管局(FINRA)日前对摩根士丹利(Morgan Stanley)旗下电子交易平台E*TRADE处以35万美元罚款。
FINRA对StoneX罚款6万美元
美国金融业监管局(FINRA)近日对StoneX Financial发出谴责令，因其多次违规对其罚款6万美元。
FINRA针对虚假域名网络钓鱼邮件发布警告
美国金融业监管局（FINRA）周五发出警告，称一些网络钓鱼邮件活动利用假冒的监管机构域名实施欺诈。根据警告信息，钓鱼邮件使用以下域名：@finrar-reporting.org、 @Finpro-finrar.org和@gateway2-finra.org。
Robinhood因员工Meme股票交易而面临监管调查
Robinhood Markets周二透露，它收到了美国证券交易委员会（SEC）的审查和自律机构美国金融业监管局（FINRA）询问，询问该公司的员工是否在在1月28日限制交易之前，进行了GameStop和AMC Entertainment Holdings等所谓的Meme股票的交易。
Apifiny获得FINRA经纪自营商牌照
数字资产交易商Apifiny日前宣布其全资子公司Apifiny Prime已获得FINRA的美国经纪-经销商许可证。
FINRA对Citadel Securities处以27.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对做市商和执行服务提供商Citadel Securities处以27.5万美元的罚款，理由是其在监管报告中存在失误。FINRA还对该公司发布了谴责令。
FINRA对LPL Financials处以650万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）日前对该国最大的独立经纪交易商之一LPL Financials处以650万美元的罚款。
FINRA对桑坦德投资证券处以15万美元罚款
金融业监管局（FINRA）日前宣布对桑坦德投资证券处以15万美元的罚款，原因是该公司未能对109个员工的电子邮件帐户中的约600万封电子邮件进行监督审核。
tZERO获得FINRA的批准，将推出零售经纪平台
Overstock旗下区块链子公司tZERO近日宣布，其零售经纪自营子公司已获得美国金融业监管局（FINRA）的批准。
道富银行向美国金融业监管局支付7.5万美元罚款
总部位于波士顿的投资银行道富银行(State Street)决定支付美国金融业监管局(FINRA)对其处以的7.5万美元罚款，原因是道富银行在报告其处理的支付指令时存在违规行为。
