关键词: 金融监管
外汇局正在推进“数字外管”建设 实时监管跨境金融
昨日国家外汇管理局副局长陆磊出席“第五届金融科技外滩峰会”。他表示，金融科技的兴起和发展，使得金融行业以至于监管层面，都受到了巨大的压力、冲击和挑战。在跨境金融监管上，外汇局正在推进“数字外管”建设，以此形成大数据实时监测和管理平台。
美国FINRA将加强经纪人应聘时的背景调查
美国金融业监管局（FINRA）周四宣布，其将接管经纪人应聘时的背景调查工作。经纪商在招聘经纪人或投资顾问时，将不再需要通过搜索公共记录来核实候选人提供的信息。FINRA此举将减少经纪商在这方面的支出，每年将节省共150万至300万美元。
前纽约证券交易所首席信息官加入Gemini
纽约证券交易所前首席信息官Robert Cornish加入总部位于纽约的Gemini，担任该公司的首席技术官。Gemini最近还引入了纳斯达克的SMARTS市场监控。随着监管环境愈发严苛，加密货币运营商已经开始思考并采取积极主动的态度。
汇讯早报丨美国SEC对瑞士信贷罚款；银行利用区块链平台进行跨境交易；Admiral Markets 2017财报；基于区块链的贸易融资
美国SEC宣布指控Credit Suisse Group（瑞士信贷集团）违反FCPA（反海外腐败法），该集团因此需支付约3000万美元。此外，瑞士信贷还需向美国司法部支付4700万美元的刑事罚款。
J5国际工作组关注加密货币税务犯罪
美国国税局(IRS)周一宣布，来自英国、澳大利亚、加拿大和荷兰的税务执法机构将加入美国国税局的行列，组成全球税务执法联席会议(J5)打击税务犯罪。新的税务执法机构联合部队将打击国际和跨国税务犯罪，包括通过加密货币推动的网络犯罪。有关J5将如何合作打击与加密相关的税务犯罪的细节尚未披露，J5的最新举措预计将于2018年末发布。
美国CFTC提议修改SRO对期货经纪商的部分审查标准
6月28日，美国CFTC提议对Regulation 1.52作出修改。此前，Regulation 1.52要求自律组织SRO定期对美国期货经纪商进行合规审查。现在，CFTC决定修改审查内容的部分标准，以减轻SRO在对FCM实施监督时所承担的义务。
富国银行被指复杂金融产品销售不当，再接SEC400万美元罚单
美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，富国银行旗下富国咨询公司（Wells Fargo Advisors LLC）被指控在销售市场关联投资（MLIs）产品方面存在不正当行为，导致客户支付高额费用。在既没有承认也没有否认SEC指控的情况下，富国银行同意退还930,377美元的不当收益和178,064美元的利息，并支付400万美元的罚款。
Coinbase收购金融服务公司 欲寻求美国SEC监管
Coinbase宣布正在推进取得执照的计划，该计划将帮助公司提供基于区块链的证券并参与ICO市场。Coinbase还收购了位于加利福尼亚州的经纪商Keystone Capital Corp。在取得适当的执照之前，Coinbase无法通过Keystone合法运营。
研究显示大多数欧盟和美国的加密货币供应商不符合KYC要求
根据分析公司P.A.ID Strategies的数据，美国和欧盟中只有32％的加密货币交易所对其客户进行全面的身份检查。68％的公司不需要客户正式认证自己的身份。这些公司只需要客户提供一个电子邮件地址和手机号码，这是非常匿名（或说假名）的验证方式。
汇讯早报丨英国FCA警告大量二元期权平台；美国CFTC与NASAA促进监管机构信息共享；欧盟议会鼓励企业研究区块链支付系统
英国金融行为监管局FCA昨日警告大批未经授权的二元期权和外汇平台。包括RBinary, BigOption, Tradeinvest90, VIP Brokers, CBC Legal Group/ Christian, Bradford and Cohen Legal Group, Zoomtrader, Option500, Binary Uno, iMarketsLive, TitanTrade.
