关键词: 金融监管
汇讯晚报丨央行：持续防范ICO风险；香港富途证券加入SGX衍生品市场；台湾金管会将探讨国际金融监管；嘉盛期货业务被罚款；APIX将于11月面世
央行上海总部今日强调，ICO本质上是一种未经批准非法公开融资的行为。APIX是世界上第一个跨境的、开放式架构平台，将在11月的新加坡金融科技节上亮相。
嘉盛期货业务因监管违规受美国NFA罚款23.5万美元
近日，美国全国期货协会（NFA）对嘉盛集团的期货业务部门Global Asset Advisors处以罚款，原因是该公司缺乏“适当的监督程序”来监控交易经理Jonathan Hansen，且在禁止Hansen交易后仍允许其使用妻子的账户进行交易。
CFTC黑名单新增8家未授权外汇和二元期权经纪商
近日，美国商品期货交易委员会（CFTC）指控8家未注册公司及其8个未注册个人，这些公司及个人未经注册即向美国散户投资者提供外汇（外汇）和二元期权交易服务。
美国SEC指控花旗集团针对暗池交易作虚假陈述
昨日，美国证券交易委员会（SEC）宣布花旗集团全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc.）向其子公司运营的暗池用户作出了虚假陈述。SEC控诉花旗集团违反了联邦证券法的反欺诈规定，且CORE违反了注册牌照制度。花旗集团将退还5,437,475美元的收益及利息，以及支付650万美元的罚款。 CORE将支付100万美元的罚款。
First Derivatives子公司Kx将为加拿大证券监管工作提供技术支持
加拿大证券管理委员会已与Kx签订一份长期合同，Kx将结合其现有技术推出MAP（市场分析平台）并负责托管及管理工作。该平台将取代目前的CSA系统，旨在识别、评估和调查潜在的市场滥用案例。
汇讯晚报丨OKEx爆仓案纠纷；Admiral Markets推出仅用于MT 5的ETF; 日本外汇券商交易量；Edewater欧洲客户可访问拉美NDF市场；钻石区块链防伪溯源联盟；上海位列全球金融中心第5
今年以来OKEx交易平台频频爆仓。9月10日晚，七名在“95爆仓”中损失惨重的维权者与徐明星发生正面冲突，最终以扰乱社会治安的名义进了派出所。该平台与OK集团有合作关系，其创始人徐明星涉爆仓案已在北京立案。
FCA警告英国若无贸易协议脱欧将引发金融犯罪风暴
英国金融行为监管局（FCA）主席Charles Randall警告称，如果英国在无法达成任何贸易协议的情况下脱欧，欧盟将无法应对金融业犯罪的巨大风险，因为英国和欧盟（EU）之间的数据共享协议在打击金融犯罪方面一直发挥着关键作用。
美国SEC对ICO Superstore运营商罚款逾55万美元
近日，美国证券交易委员会（SEC）指控初创公司TokenLot未经注册即向投资者出售加密货币。TokenLot位于密歇根州，旨在向投资者出售加密货币，为设立名为“ICO Superstore”的公司募集资金。TokenLot及其股东Kugel和Eli L. Lewitt同意支付超过550,000美元的罚款，此外，SEC还对他们发布了终身禁令并禁止他们再次违反联邦证券法。
美国数字资产对冲基金公司因虚假宣传被SEC叫停、罚款
美国证监会指出，数字资产对冲基金公司Crypto Asset Management LP (CAM)及其唯一责任人Timothy Enneking曾通过对外宣传其提供的基金受该机构监管，累计筹资超过360万美元；该公司还未能按监管规定进行注册。
FINRA首次指控经纪商欺诈及销售未注册加密货币
近日，美国金融业监管局（FINRA）指控马萨诸塞州的Timothy Tilton Ayre涉嫌证券欺诈，并非法销售一种名为HempCoin的未注册加密货币。此案是FINRA针对加密货币的首次行动。Ayre将HempCoin宣传为“世界第一个代表上市公司股权的加密货币”，并针对RMTN的业务和财务作出了众多虚假和欺诈性的陈述。
