关键词: 金融监管
Evermore Money Management的AFS牌照被撤销
近日，澳大利亚监管机构ASIC宣布撤销Evermore Money Management的金融服务许可证（AFS）。Evermore未履行AFS持牌者的若干关键义务，必须在12月20日前结束其金融服务业务。
美国SEC就修订季度报告制度征求公众意见
近日，美国证券交易委员会（SEC）发布了一份评论请求，就公司发布其收益和季度报告的性质、内容和时间征求公众意见。
ASIC提醒公众警惕未授权卢森堡离岸经纪商
近日，澳大利亚ASIC提醒公众，应警惕那些谎称获得ASIC授权的卢森堡离岸经纪商（LUXOSB）。LUXOSB的所有活动都是骗局，他们不受ASIC的监管，也未获得澳洲金融服务牌照。
美国国会议员欲立法将ICO归类为产品
近期，由于美国证券交易委员会（SEC）进一步加强对加密货币的监管，该国境内的首次代币发行（ICO）市场受到了严重阻碍，迫使ICO发起者转移到监管环境更为宽松的地区。美国俄亥俄州众议员Warren Davidson希望通过起草加密货币和ICO新法案来改善当前混乱的局面。
ASIC提醒AFS牌照持有者遵守新的财务顾问专业标准
近日，澳大利亚ASIC提醒AFS牌照持有者，新的财务顾问专业标准要求（RG 146）将于2019年1月1日生效。新规“RG 149”规定了财务顾问的最低培训标准，该标准取决于顾问提供的建议内容及金融产品的复杂性。
AriseBank前高管因ICO骗局被罚270万美元及永久禁令
今年早些时候，美国证券交易委员会（SEC）指控AriseBank的CEO Jared Rice和首席运营官Stanley Ford实施ICO诈骗。目前两人已被法院下令支付近270万美元的罚款，并被禁止担任上市公司的官员或董事或参与未来的ICO。
澳洲AFCA取消86家未付费金融公司的会员申请
近日，澳大利亚新争议解决机构——金融投诉局（AFCA）警告86家金融公司因未支付会费而违反了法律义务。这些公司一部分是信用和投资监察员（CIO）的成员，其它则是AFCA会员资格申请人。
澳洲ASIC审查现有内部争议解决（IDR）机制
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）将于2019年2月对该国现有的内部争议解决（IDR）规则进行审查和公众咨询。根据规则，所有服务于零售客户的金融公司和退休金受托人都必须拥有符合ASIC标准的IDR程序。
三家经纪商向SEC支付600余万美元罚款
近日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，三家经纪自营商因提供不完整不确切的证券交易信息，已同意向SEC支付600余万美元的罚款。
马来西亚证券监管机构与央行加强对ICO的监管
近日，马来西亚国家银行（BNM）与该国证券委员会（SC）共同推动和实施数字资产监管框架，确保加密货币相关公司遵守两个监管机构的法规。
