关键词: 金融监管
FCA开放临时许可通知窗口
近日，英国金融行为监管局（FCA）宣布其临时许可制度（TPR）的通知窗口现已开放。为了获得TPR牌照，公司需要尽快通知FCA。通知窗口今日开放，并将于2019年3月28日关闭，通知过程不收取任何费用。
德国BaFin：公众仅剩一周时间对CFD限制新规发表意见
近日早些时候，德国联邦金融监管局（BaFin）在官网发布了一条简短通知以提醒公众仅剩一周时间就拟议的差价合约（CFD）新规发表评论，评论截止日期为1月10日。
生物科技领域亿万富豪Phillip Frost与SEC达成和解
近日，亿万富豪及知名医疗保健投资者Phillip Frost表示已与美国证券交易委员会（SEC）达成和解协议，以解决股票欺诈的民事诉讼。
澳大利亚加密公司Power Ledger因虚假宣传被批评
近日，澳大利亚一家点对点电力交易初创公司Power Ledger雇佣赏金猎人spruikers推广其代币，spruikers谎称Power Ledger已获得特斯拉创始人Elon Musk的关注且将带领未来的行业革新。此举遭到ASIC和业内人士的批评。
CySEC公布2017年经纪商数据：录得17亿欧元收入 共150万客户
近日，塞浦路斯金融业监管机构（CySEC）公布了2017年经纪商的关键指标，CySEC表示虽然对结果有点失望，但2018年的发展肯定会更好。
摩根大通因不当处理预发行ADR被SEC罚款逾1.35亿美元
近日，美国证券交易委员会（SEC）宣布摩根大通将支付超过1.35亿美元以解决不当处理预发行美国存托凭证（ADR）指控。
阿联酋新规承认ICO为企业合法融资手段 新规于明年生效
今年10月，阿拉伯联合酋长国公布新立法，将首次代币发行（ICO）作为企业的融资方案之一，以进一步扩大该国在全球加密货币领域的领先地位。
美林证券因向业内人士出售IPO被FINRA罚款约600万美元
近日，美国金融业监管局（FINRA）向公众宣布，美林证券、皮尔斯、Fenner & Smith因向业内人士出售IPO股票而受到处罚，其中，美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元的非法盈利。
CFTC对外汇诈骗公司Global FX Club及其负责人罚款超160万美元
近日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，联邦法院要求纽约外汇公司WTCG支付超过148万美元的民事罚款。被告涉嫌欺诈性营销和盗用外汇池。
美国SEC指控两家智能投顾发布不实信息
近日，美国证券交易委员会（SEC）指控两名智能投顾对投资产品进行虚假陈述和发布误导性广告，这是SEC首次针对智能投顾的执法行动。
