关键词: 金融监管
美新泽西州立法者要求加密公司获得监管许可
近日，美国新泽西州立法者提出一项法案，该法案名为《数字资产和区块链技术法》，强制要求该州所有加密货币公司在州政府进行注册。
SEC和CFTC指控WRI投资基金实施外汇欺诈
近日，美国SEC和CFTC在北卡罗来纳州提起联邦诉讼，指控WRI公司及其副总裁兼投资顾问Mark Pyatt（又名Daniel Randolph）欺诈外汇投资池的客户，被告在类似庞氏骗局的计划中骗取了至少19名客户，金额超过20万美元。
CySEC对三家外汇及加密经纪商发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前对Naga Markets、CALIBUR CAPITAL和IcFxMarkets三家公司发出警告，它们因未获批准在该国进行外汇及加密货币交易被CySEC列入黑名单。
SEC与Enigma就未注册ICO达成4500万美元和解
近日，美国证券交易委员会（SEC）指责Enigma MPC公司未经注册即进行首次代币发行（ICO），后者在2017年通过ICO筹集近4500万美元。
俄罗斯2019年外汇投诉量因监管收紧而下降
俄罗斯金融监管机构日前公布针对场外外汇交易的投诉量持续下降。
佛罗里达州一男子因商品交易欺诈被CFTC罚款120万美元
近日，一名27岁的佛罗里达州男子对一项电汇诈骗指控认罪，该诈骗计划导致约6人损失逾120万美元。该男子名为Matthew R.White。
澳洲AFCA提醒Berndale客户收回资金的可能性不大
澳大利亚金融投诉局（AFCA）近日已更新其网站上有关Berndale Capital Securities的信息，该公司是一家场外（OTC）衍生品发行商，其牌照已被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）吊销。
1月澳大利亚因投资诈骗损失143万美元
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）日前发布报告，显示该国消费者在2020年1月因投资诈骗损失了巨额资金。
AvaTrade获阿布扎比全球市场监管牌照
Ava集团旗下外汇及差价合约（CFD）经纪商AvaTrade日前宣布已获得阿布扎比全球市场（ADGM）金融监管服务管理局（FRSA）的许可。
SVS证券管理人与受监管经纪商达成协议
SVS证券的联合特别管理人日前宣布，它已经与一家受监管的经纪商达成短期的独家代理协议，在这段时间内，管理人将转移托管资产和客户资金。
