关键词: ESMA/欧洲证券及市场管理局

美国全国期货协会（NFA）上周发出公告，永久取消外汇投资公司BCD FOREX INVESTMENTS LLC（BCD）的NFA成员资格。据汇讯网（www.fxshell.com）报道，NFA于去年9月20日指控该公司及其主要负责人涉嫌诈骗以及向NFA提供误导性信息。

已向ESMA提出申请并获得通过的交易场所包括希腊Athens Exchange S.A.、波兰Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.以及西班牙MEFF Sociedad Rectora del Mercado de Productos Derivados S.A.U.，其豁免期为2018年1月3日至2020年7月3日（西班牙MEFF为7月2日）。目前待审核的交易场所有挪威Oslo Børs ASA以及瑞典Nasdaq Stockholm AB。

欧洲能源交易协会（Europex）表示理解ESMA和欧盟各国推行新政策的艰巨性，希望看到更加清晰和及时准确的法律条文；有些成员国怠于将MiFID II转化为国内法，Europex认为这种情况必须避免。

MiFID II要求金融企业收集和取得更多数据以作绩效评估、建立新系统和控制交易监管流程，且需要修改和公开清晰详尽的最新执行政策。然而9成左右的投资机构尚未做好准备；欧洲监管机构如ESMA、CySEC等正面临着较重的数据处理负担，前几日CySEC网站一度出现无法访问的情况。

欧洲证券和市场管理局(ESMA)和英国金融行为监管局(FCA)关于差价合约（CFD）条款发表了最新声明，线上交易公司IG集团表示支持ESMA实现欧盟统一监管。

欧盟《金融工具市场管理条例》（MiFIR）要求投资公司以履行MiFID II报告义务为目的，确定他们的客户是拥有LEI代码的法人。在向金融工具参考数据系统（FIRDS）提交每日数据时，交易场所同样有义务使用LEI代码来识别在其系统上交易金融工具的每个发行人。

加拿大证券管理委员会（CSA）表示，虽然目前加密货币产品（包括期货合约）可以通过受监管的交易所及中央对手方进行交易和清算（如CME及CBOE推出的比特币期货合约），但这类高风险产品并不适合所有投资者。

欧洲证券及市场管理局（ESMA）上周表示，正考虑向差价合约（CFD）及二元期权提供商实施部分干预措施，其中包括将差价合约产品的头寸开仓杠杆倍数限制在5:1至30:1内。

NEX Regulatory Reporting（NEX 监管报告）日前宣布，其位于瑞典的NEX Abide Trade Repository AB已经获得欧洲证券和市场管理局(ESMA)批准。

据新西兰FMA所知，并不存在US IITA（US International Investment Trade Authority）这一监管机构；美国证券交易委员会（SEC）今年11月2日更新的警示名单显示，US IITA之类所谓的政府机构或国际组织并不存在。