关键词: 澳洲ASIC/澳大利亚证券及投资委员会
外汇平台BNP Forex屡遭警告 网站已停运
外汇平台BNP Forex Limited近日被澳大利亚证券及投资委员会警告；今年9月份，此平台曾被香港证监会列入无牌经营警告名单。
澳大利亚ASIC与迪拜DFSA签署金融科技合作协议
迪拜金融服务管理局(DFSA)和澳大利亚证券投资委员会（ASIC）今天签署了一项合作协议，为两国在金融创新方面的相互合作与支持提供合作框架。
澳洲ASIC吊销Financial Stewards的金融服务牌照
22日消息，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布吊销Financial Stewards公司的金融服务牌照（AFS）。
澳洲ASIC指控DanFX涉嫌欺诈千万美元 法院下令冻结其相关财产
澳大利亚证券投资委员会声称Ali通过Dan FX开展了一项未经注册的托管投资计划，该计划向200多名投资者筹集了大约1300万美元。
澳新银行及澳大利亚国家银行因操纵利率遭罚款千万美元
11月20日，澳新银行集团(ANZ)、澳大利亚国家银行(NAB)就票据交易及银行汇票掉期利率(BBSW)操作，与澳大利亚证券投资委员会（ASIC）签订了强制执行承诺。银行汇票掉期利率是澳大利亚利率指标的主要参考标准之一。
汇讯晚报｜全球反避税十大误区；澳洲监管警告外汇平台FXPM、FM-FX；比特币机构存币服务明年面世；多家二元期权平台遭指控、罚款
CRS（统一报告标准）规定以100万美元为界点，将个人持有的存量账户区分为高价值个人账户和低价值个人账户，而且分别适用不同的尽职调查程序。
澳洲ASIC：外汇平台FXPM、FM-FX及TheFXView无牌经营
外汇分类信息网站及社交交易平台TheFXView以及外汇平台FM-FX、FXPM（FXP Markets）均未获得澳大利亚证券及投资委员会的授权；新西兰FMA提醒，曾被ASIC警告过的Bridge Capital Advisors可能涉嫌诈骗。
指控 封禁 冻结账户 澳大利亚金融监管机构对Titantrade等二元期权交易平台采取进一步行动
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）发布公告称，已针对多个运营二元期权交易网站和向澳大利亚客户提供二元期权交易服务的公司及个人向联邦法院发起诉讼并寻求最终裁决。
澳洲ASIC修改合规标准 提醒金融服务提供者慎用“独立”等字眼
2017年6月，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）更新了监管指导手册，对金融行业里“独立”等术语的使用做了限制。
花旗银行被指违反电子支付法案 已向客户退还100万美元
花旗银行在错误陈述了该行关于客户账户未授权交易的义务后，向约4,000名现客户和前客户退还了超过100万美元。
