关键词: ASIC
澳洲监管补漏洞 不再允许外汇经纪商动用客户资金
澳大利亚议会今天通过财政部法修正案条例草案，新法案将不允许持有ASIC牌照的零售经纪商使用客户的账户资金。
如期提交财务报表很重要 澳洲ASIC吊销两张金融服务牌照
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告宣布，已经取消了Rebate Financial Services Pty Ltd和Capstone Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）许可证，因为他们没有遵守作为AFS持有人的一些主要义务。
订单处理漏洞由来已久 瑞信澳洲公司被罚17万美元
3月15日，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)在官网发布公告称，瑞信（澳大利亚）股份有限公司被市场纪律委员会(MDP)处以17万美元的罚款，原因在于该公司的自动订单处理（AOP）系统长期缺乏相应的限价过滤机制，此举未能遵守2010年ASIC市场诚信规则（ASX Market）第5.6.1（1）条，即违反了2001年公司法（Cth）第798H（1）条。
澳新银行及西太平洋银行就外汇交易操作不当向ASIC写保证书
今天，澳洲四大银行里的两家给监管机构写下了保证书。据澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）消息，西太平洋银行（Westpac）和澳新银行（ANZ）被发现在2008年1月1日-2013年6月30日期间的现货外汇交易存在不当行为。目前，这两家银行已就不当行为对ASIC作出调整和执行承诺，ASIC也表示接受。
澳大利亚ASIC警告二元期权平台Binary Uno无牌经营
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日将二元期权交易平台Binary Uno列入无牌警示名单。
该公司主要通过www.binaryuno.com对外提供二元期权、外汇、差价合约等交易服务，网站支持英文、西班牙文、俄文等四国语言。并不如其所说，该公司成立于2005年，经查，其域名注册于2014年，不具备任何一国监管牌照。■
澳洲ASIC平均0.8天吊销一个金融服务牌照 第四份授权活动报告出炉
今日FXShell从澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）官网处得到ASIC发布的第四份授权活动报告，该报告主要对2016.1.1-2016.6.30期间的牌照申请及授权活动进行总结。报告显示： 期间ASIC共收到2850份申请，较之前6个月猛增52%。其中60%属于新牌照申请，25%涉及已有牌照变动，余下的15%属于专业注册类申请，如清盘人或审计师。
一年四登黑榜 Trade24被澳洲ASIC列入警示名单
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日将零售外汇经纪商Trade24列入无牌警示名单。Trade24的全名为TRADE24 Investments Ltd，通过www.trade-24.com（运营正常） 对外提供外汇、差价合约、指数等交易，注册地据称为保加利亚。曾在6月因伪造伯利兹IFSC颁发的牌照而遭警告，在7月被新西兰FMA列入警告名单，8月被英国FCA警告。
澳洲ASIC永久性禁止前德银外汇交易员从事金融服务行业
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告称，永久禁止前德意志银行外汇交易员Andrew Donaldson从事金融服务行业。据悉，前德意志银行外汇期货和期权交易员Andrew Donaldson在2013-2014年间通过在德意志银行的虚假记录抵消其交易损失，虚报交易利润。
澳洲ASIC将SwissFX Pro 、One Two Trade列入警示名单
昨日，外汇公司SwissFX Pro和二元期权平台One Two Trade被澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）旗下网站Money Smart列入警示名单。因为这两家公司在未经ASIC授权的情况下，擅自向澳大利亚居民提供投资服务。
SwissFX Pro声称在伦敦拥有办事处，背后公司是LM Swiss Direct Ltd (LM Swiss)，网站swissfxtrading.com由注册于避税天堂马绍尔群岛的LM Swiss Group LTD公司运营。
澳洲ASIC撤销艾汇IMS FX 外汇牌照
IMS FX 已经被贴上了不诚实的标签，所以再多的恳求都没用了。9月1日，澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）决定撤销外汇经纪商IMS FX Service Pty Ltd的金融服务牌照。和其他牌照被撤销的公司比起来，IMS FX的意图太露骨。
