关键词: ASIC
澳洲最大在线券商通过ASIC牌照审查
去年夏季，澳大利亚证券及投资委员会要求OpenMarkets在交易监督、合规措施及程序、客户资金处理文件和程序的记录与保存、人员行为监督及执行等方面进行调整和补救；目前该公司改善合规标准的措施已得到ASIC认可通过。
汇讯早报｜德银、瑞银、汇丰被美国CFTC罚款；英国FCA发布无牌警告；澳洲ASIC禁止Ava Securities重投业界10年；加密货币交易所Coincheck被黑
德意志银行以及德银证券、瑞银、汇丰证券均涉嫌利用欺诈手段操纵贵金属期货合约交易，分别被罚款3000万美元、1500万美元、160万美元。
澳大利亚ASIC禁止Daniel Panrucker从事金融服务10年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)与前新南威尔士居民Daniel Panrucker达成协议，Panrucker和他已经注销的公司Ava Securities Pty将在10年内被禁止从事金融服务行业。Panrucker也将在7年内被禁止担任公司的管理者。
Breakaway Finance Group向ASIC申请取消AFS牌照
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已接受Breakaway Finance Group Pty Ltd取消其澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请。该申请还包括Breakaway独立董事Mark Roberts将在至少两年内不得从事该行业。
ASIC接受一家公司自愿变更牌照的申请
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经接受了HLB Mann Judd Corporate Finance Pty Ltd自愿变更澳大利亚金融服务（AFS）牌照的申请，此后该公司将不再作为独立专家提供建议。
印尼与澳大利亚金融科技行业协会签署合作协议
印尼和澳大利亚顶尖金融科技机构签署了一项具有里程碑意义的协议，有利于两国日益壮大的金融科技市场进行人才和专业技能交流。
汇讯晚报｜外汇投资诈骗涉案金额123万英镑；我国外汇储备规模；银行结售汇逆差收窄；ASIC向AFSL持牌者提新要求；洲际交易所将上市比特币期货ETF；比特币平台Coinbase被指内幕交易
英国高等法院近日通过FCA的起诉申请，对Noerus投资有限公司及以Noerus Capital名义经营外汇业务的人士发出禁止令。被告发起的外汇投资项目从65位投资者那里获得至少120万英镑，但这些资金却从未用于外汇交易或进行任何其他类型的投资。
ASIC更新AFSL持牌者卖方研究报告要求 给予半年适应期
卖方研究报告是由澳大利亚金融服务牌照（AFSL）持有人为投资者准备和提供的总体财务建议，帮助他们做出金融产品决策。澳大利亚证券投资委员会今天发布相关监管指导手册，用于管理利益冲突、处理AFSL持有人提供卖方研究报告的内部信息。
汇讯晚报｜汤森路透推出外汇衍生品交易加强版MTF；澳洲ASIC建议保留金融科技许可豁免；美联储认为比特币有高度投机性；盈透将允许做空比特币期货
基于MiFID II的外汇衍生品交易多边交易设施（MTF）产品系统功能得到加强，将符合多方面的合规要求并为汤森路透的FXall及Forwards Matching用户提供合规的流动性来源。
澳洲ASIC建议保留金融科技许可豁免 咨询期截至明年2月底
ASIC近日发布监管沙箱评估结果，建议保留fintech这一许可豁免类别，允许符合条件的金融科技公司测试某些指定服务，而无需持有澳洲金融服务或信贷许可证；ASIC也就fintech许可豁免发布咨询文件，咨询期截至明年2月27日。
