关键词: 澳大利亚金融市场
汇讯晚报丨无牌金融服务公司董事被判刑；澳洲财政部客户资金报告法案；Forex.com日本更新EA托管服务；二元期权公司CEO因诈骗被捕
澳大利亚Investment Intelligence Corporation (IIC)的董事Senen Pousa已被当地法院判处12个月监禁并立即停职。ASIC指出，此人于2011年9月至2012年6月担任IIC公司唯一董事期间，在未持牌的情况下开展金融服务活动，导致投资者损失惨重。
澳洲财政部就ASIC客户资金报告新规征求意见
此前ASIC等要求企业不得再从客户资金账户中提取衍生品零售客户资金作为他用，包括不得作为自己的运营资金使用。近日，澳大利亚财政部就企业客户资金报告新规发起公众咨询，该法案要求授予ASIC必要的工具，从而更好地执行新的客户资金报告规则。
汇讯周报｜吉利获批收购盛宝多数股份；福汇债主将更名；Invest.com将停止外汇业务；淘宝禁售虚拟货币；波兰外汇欺诈案；台湾反洗钱法将监管虚拟货币
台湾金管会上周提醒投资者应通过合法金融机构从事境外有价证券投资活动。该机构指出，未经其授权而招揽台湾客户在境外开户交易的券商均属违法，可能面临2年以下有期徒刑、最高罚款180万元新台币（约合6.14万美元）。
汇讯早报丨美国Instinet被罚157.5万美元；汤森路透合同补救方案；港元“弱方兑换保证”；越南大型ICO欺诈案；澳洲加密货币交易所注册
Instinet, LLC因违反美国《市场准入规则》，被谴责及罚款157.5万美元。罚款将在美国金融业监管局FINRA和各大交易所之间分配。
汇讯晚报丨台湾金管会投资提醒；网络炒汇现状调查；澳洲一季度投资诈骗额超千万美元；淘宝下周禁售虚拟货币；欧盟区块链blockathon竞赛
台湾金管会指出，未经该机构授权而招揽台湾客户在境外开户交易的券商均属违法，可能面临2年以下有期徒刑、最高罚款180万元新台币。
澳大利亚一季度因投资诈骗损失1275万美元
澳大利亚竞争和消费者委员会管辖的SCAMwatch提供的最新数据显示，澳大利亚投资者在2018年第一季度因投资骗局损失1275万美元。今年3月澳大利亚的投资骗局损失总额同比高出近4倍，加密货币投资骗局有增多趋势。
汇讯周报｜场外零售衍生品客户资金使用指南；FCA监管加密货币衍生品；印度、巴基斯坦叫停银行加密货币业务；ICE将收购芝加哥证券交易所
更新后的衍生品零售客户资金持有及使用限制主要包括，澳大利亚金融服务AFS牌照持牌人可使用客户资金的范围收窄，且不得再从客户资金账户中提取衍生品零售客户资金作为他用，包括不得作为自己的运营资金使用。
汇讯晚报丨阿里起诉Alibabacoin；场外零售衍生品客户资金使用指南；SaxoTraderPRO；澳洲加密货币交易所注册期限；比特大陆7月发售新矿机
阿里巴巴日前向美国纽约南区的地区法院提交了诉状，称名为“阿里巴巴币（Alibabacoin）”的加密货币侵犯了阿里巴巴的商标权。阿里巴巴表示，被告公司非法使用其品牌名称，并曾试图通过ICO筹集350万美元的资金。
澳洲金融情报机构AUSTRAC：加密货币交易所须在5月14日前注册
澳大利亚金融情报机构AUSTRAC列出了自4月3日起澳大利亚加密货币交易所需要遵守的各项新义务，具体包括：在5月14日之前注册；践行反洗钱/反恐怖主义基金的监管方案；确定和核实客户信息；及时举报交易价值达到10,000澳元（7,700美元）及以上的可疑交易；必须将客户的交易记录至少保存7年。
澳洲ASIC更新场外零售衍生品客户资金使用指南
更新后的衍生品零售客户资金持有及使用限制主要包括，澳大利亚金融服务AFS牌照持牌人可使用客户资金的范围收窄，且不得再从客户资金账户中提取衍生品零售客户资金作为他用，包括不得作为自己的运营资金使用。自今年4月4日起，AFS牌照持有者应知晓并遵守此次的新版监管指南。
