美监管者扩大对外汇操纵案的调查范围

彭博社近日报道，美国监察机构扩大了对全球外汇市场操纵案的调查范围。通过两个对此案较为熟悉的人，监察者锁定了几个拥有阿根廷比索、俄罗斯卢布、巴西雷亚尔等货币交易的大银行。

美国调查人员显然是从已结案的外汇操控银行内部获取了信息，由此产生了对其他一些机构新的指控。目前他们已将目光锁定在少量的几个大银行，包括德意志银行和几个俄罗斯银行。

过去几年里，世界上一些主要的外汇交易大银行已因涉嫌外汇市场操纵的案件罚款上百亿美元。金融监管者在世界范围内密切关注机构经销商在群组中发送的即时消息，使得全球外汇市场操纵丑闻真相获得揭发。在监管者的追踪下，在彭博终端“The Cartel” 和“The Bandits”聊天分组中，一些大银行交易者和竞争者分享着允许在填写客户订单前执行自己的交易的信息。这显然是一种不道德也是不合法的暗箱操纵行为。

今年8月初，巴克莱银行、高盛集团、巴黎银行、汇丰银行、苏格兰国家银行在法庭上同意了“实质性合作”总计缴纳罚金超过20亿美元。

随着交易商被曝光，汇率操纵案对相关的国际银行品牌产生了严重负面的影响，客户信心动摇，机构投资者还会担心重磅美元罚金对公司未来造成的总体影响。除了监管罚款，银行还面临者来自机构投资者、对冲基金等在内的客户集体控诉讼官司，银行在外汇掉期、现货、期货、期权交易等业务上的交易将受到冲击。