美国证券交易委员会（SEC）对瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）处以800万美元的民事罚款，原因是该公司在销售与波动性挂钩的交易所交易产品（ETP）时未能遵守相关规定。
SEC周一宣布，已对瑞银提起和解诉讼，因为瑞银已同意停止令以及单独的谴责令，但没有同意或否认这些指控。
瑞银将不得不支付800万美元的民事罚款，以及112,274美元的预判利息。
SEC在声明中详细表示，ETP的发行人警告瑞银不要长期持有该投资产品。甚至ETP的文件也清楚地表明，持有时间越长，它的价值可能会下降。
然而，瑞银禁止经纪代表招揽ETP的销售，甚至限制向经纪客户销售ETP。但是，瑞银并没有对某些财务顾问在自行管理的客户账户中使用ETP施加任何限制。
此外，SEC发现，瑞银对与波动性挂钩的ETP采用了集中度限制，但在5年时间内没有实施任何系统来监督和执行这一规定。
去年，瑞银面临美国证券交易委员会1000万美元的罚款，以就有关某些市政债券发行的指控达成和解。
“咨询公司必须保护客户免受在复杂金融产品上的不当投资，” SEC执法部门复杂金融工具部门主管Daniel Michael表示。
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