香港证监会发布2013年第四季度报告，发放牌照超1500家

香港证监会（SFC）今日午间发布了2013年第四季度报告（2013-14财年第三份季报），报告就香港证监会运营、机构发展、活动数据和财务等方面做了全面的总结。

牌照申请方面，2013年第四季度，SFC共收到了1581份牌照申请，较前一季度减少18.4%，较前一年同期增长20.2%。截止2013年12月31日，持牌人和注册机构总数达到39106名。监管发展方面，香港证监会在过去的一个季度中：

• 成立了企业规管专责小组，务求让证监会作为《证券及期货条例》下的法定监管机构，更广泛及更主动地对上市公司进行监察；
• 批准香港场外结算有限公司申请成为认可场外衍生工具结算所；
• 通过香港交易及结算所有限公司的规则修订，于收市后期货交易时段引入大手交易机制；
• 继续向政府提供技术支援，为香港的公司形开放式基金制订法律及监管框架；
• 领导金融稳定委员会辖下亚洲区域咨询小组完成《亚洲区影子银行报告书》的定稿；及
• 与蒙古金融监督委员会签署加强合作的谅解备忘录。

在执法行动方面，包括汇丰证券、RBS以及一家持牌公司和七名持牌代表等遭到证监会的处罚。在现场视察中，总计有276家公司存在违规行为。收入方面，去年第四季度，香港证监会总计收入达到3亿港币，较前一季度增长8%，比上一年度同期增长7%。会费收入由前一季度的2.34亿港币增长至2.52亿港币。

支出方面，第四季度共支出3.38亿港币，较前一季度增长6%，该季度的赤字达到3800万元。截止2013年12月31日，SFC储备为74亿元。