Virtu因未提供最佳执行方案，遭FINRA罚款17.5万美元

美国金融业监管局（FINRA）宣布，对场外（OTC）及做市服务提供商Virtu处以17.5万美元罚款，原因是该公司未能向客户提供最佳执行方案。

罚款的具体原因是，Virtu违反了美国金融业监管局的第5310条规定，该规定要求提供“标的证券的最佳市场”；第3110条规定，服务提供商必须确保其业务符合美国证券法；以及第2010条规定，“要求各成员遵守高标准的商业荣誉和公正公平的交易原则”。值得注意的是，违反任何FINRA规则的行为都会自动违反第2010条规定。

在总计17.5万美元的罚款中，有10万美元违反第5310条和2010条的罚款，其余7.5万美元是违反第3110条和第2010条的罚款。

FINRA强调，从2015年9月1日到2017年8月21日，Virtu在正常交易时间之外执行了从其两名经纪自营商客户那里收到的13,136个客户订单，违反了上述规定。

公司未能“通过合理的努力来确定标的证券的最佳市场，并且未能在该市场中进行买卖，以致于在现行市场条件下对客户产生的价格尽可能地优惠”，并且“未能做到建立和维护合理的合规监督系统”。

在对FINRA的官方回应中，Virtu既没有承认也没有否认这些指控，而是接受了罚款以达成和解。

Virtu还强调，自2009年成立以来，它没有受到美国证券交易委员会（SEC）或任何其他证券监管机构的纪律处分。