美国SEC向举报人奖励700万美元

一个身份不明的人向美国最高监管机构报告了一家金融机构的非法活动，他将带走700多万美元。周五，美国证券交易委员会（SEC）授予举报人“重大信息奖”，以表彰他在提醒SEC工作人员“严重金融违规行为”方面提供的“重要信息”，如指认证人等。

SEC解释说，这名举报人供了独特的信息，为证交会针对重大不法行为采取行动奠定了基础，因此有资格获得赏金。

“举报人表现出了极大的毅力和努力，试图揭露作为SEC行动基础的不当行为。举报人的信息和协助帮助证交会工作人员制定了一项调查计划，起草了文件要求，并最终针对严重的金融违规行为采取了重要的执法行动，”SEC举报人办公室主任Jane Norberg说。

过去一年的举报人的奖金出现了下滑。自2011年启动奖励计划以来，2019年SEC发出的举报人奖金首次下降。这一现象的部分原因是，SEC考虑引入奖励上限，并给予SEC工作人员更多的自由裁量权，以减少某些奖金。

然而，在该计划倡导者的强烈反对下，SEC负责人做出了让步。反对者称，这些改变将阻止内部人士举报欺诈和其他违规行为。

SEC致力于保护举报人的匿名性，它没有提供举报人举报的执法案件的任何细节——这一政策旨在保护举报人的身份。

举报人自愿向SEC提供信息，如果成功实施了100万美元或以上的执法行动，那么举报人有权获得监管机构从这些执法行动中收回的款项的10％至30％。

自2012年以来，举报人计划发出的总金额已超过3.94亿美元。