法国巴黎银行因期权合规问题被罚款10万美元

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周五,美国监管机构对法国巴黎证券(BNP Paribas Securities)处以10万美元罚款。

美国金融业监管局(FINRA)执法部门发布的一份声明指出,此次罚款是由于BNP监管报告的失误。

公平地说,BNP没有故意或恶意违反规定,这一点反映在相对较小的罚款上。

FINRA称,2011年底,BNP为其场外期权操作建立了一个自动报告系统。在美国,当一家公司交易场外期权时,它必须向FINRA或纳斯达克交易报告机构(FNTRF)报告交易。

然而,BNP构建的系统由于编程错误,没有报告其交易的普通期权。

将近三年来,人们都没有注意到这个错误,当金融监管局要求BNP提供一组交易数据时,它却无法提供这些数据。

因此,FINRA发现,从2011年12月至2014年2月,BNP未能报告676宗香草期权交易。根据美国监管机构的数据,这676宗香草期权交易占BNP在该期间应报告的所有交易合约的17.6%。

在发现其自动化系统无法工作后,BNP决定改用手工流程审查交易,然后将其发送给FNTRF。

但这一次,负责合规的官员不得不从BNP的香港和巴黎办事处收集数据。这导致报告交易的时间超过了规定的截止日期,因此,BNP再一次未能达到监管标准。

BNP的前后两次违规分别被罚款6万美元和4万美元。与此类罚款的惯例一样,法国巴黎银行既没有承认,也没有否认监管机构的指控。

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