近日，美国证券交易委员会（SEC）对Longfin Corp.及其CEO提起了一项新的欺诈诉讼，SEC指控他们伪造公司收入，并与一名前Longfin顾问一起使用欺诈手段确保该公司在纳斯达克上市。此前，SEC已通过起诉请求法庭作出了一项初步禁令，据称冻结了Longfin从股票发行中获得的2700多万美元非法收益，这些股票未经注册。
根据SEC的最新指控，Longfin及其CEO Venkata S. Meenavalli对Longfin的股票进行了欺诈性的公开发行。起诉书称，Longfin和Meenavalli在提交给SEC的文件中谎称该公司主要在美国管理和运营，从而获得了A+的上市资格，但实际上该公司的运营、资产和管理仍在海外。
SEC指出，Longfin和Meenavalli通过向内部人士和关联公司分发超过40万股Longfin股票以满足纳斯达克的某些上市标准，同时并未获得这些股票的任何对价。该公司伙同其顾问Andy Altahawi一起向纳斯达克隐瞒和歪曲事实。
此外，SEC在起诉书中称，Longfin和Meenavalli还参与了一起会计欺诈，他们记录了超过6600万美元的虚假收入，占Longfin 2017年报告总收入近90%。Longfin于2018年5月自愿从纳斯达克退市，并于2018年11月关闭。
与此同时，美国新泽西州检察官办公室日前宣布了对Meenavalli的相关刑事指控。
SEC此前曾指控Longfin、Meenavalli、Altahawi及其他两名关联个人Dorababu Penumarthi和Suresh Tammineedi在未经注册的非法交易中出售了超过3300万美元的Longfin股票。
Altahawi、Penumarthi和Tammineedi已同意在法院批准的情况下达成和解。拟议的和解协议要求Altahawi返还2100万美元的非法收益、支付290万美元罚款、交出其在Longfin的所有股份、五年不担任上市公司的管理人员或董事以及不在行政诉讼中担任律师。
Penumarthi和Tammineedi分别应支付170多万美元和24万美元。
