根据澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）的市场纪律小组（MDP）发出的侵权通知，澳大利亚证券公司Macquarie Securities已缴付总计30万澳元的罚款。
MDP有合理理由认定，Macquarie违反了有关向ASX和Chi-X提供监管数据的市场诚信规则。
在2014年7月至2018年7月的四年时间里，Macquarie向ASX和Chi-X发送了约4200万份订单，其中包括不正确的监管数据或遗漏了必要信息的监管数据。在同一时期，Macquarie还向ASX和Chi-X提交了大约37.7万份交易报告，存在同样的不足。
不正确或缺失的监管数据包括以下信息：
- “能力”：用于识别Macquarie是否作为委托人或代理人的符号；
- “起源”：用于识别Macquarie根据指示行事的人的符号；和
- “中介人”：使用Macquarie的自动订单处理系统的中介人的AFSL号码。
MDP强调，提供准确的监管数据可以提高市场透明度，确保市场有序。市场运营商提供不正确或缺失的监管数据，将妨碍市场运营商和ASIC做出明智的监管决策。
MDP发现，尽管Macquarie打算遵守市场完整性规则，但Macquarie系统的配置和集成存在缺陷。
考虑到Macquarie对关键系统的更新设计和实施不当，包含错误或缺失数据的大量订单和交易报告、多种类别的错误或缺失数据以及持续的时间长度，MDP认为Macquarie的行为存在过失，Macquarie没有及时发现这些问题。
鉴于Macquarie的规模、市场份额和高市场流量，MDP认为，Macquarie等市场参与者有更大的潜力和能力破坏市场的完整性。这样的市场参与者应该承担更大的责任，妥善管理其行为所带来的风险。如果这种风险管理不善，对市场参与者的财务影响将更大。
MDP指出，Macquarie意识到它向ASIC报告的问题的规模，它就立即进行了全面的审查，以确定原因，并迅速采取补救措施。
遵守侵权通知并不意味着承认有罪或责任，Macquarie并不被视为违反了《公司法》第798H(1)款。
