ASIC要求RocoForex审查其风险管理系统

今日，澳大利亚证券交易委员会（ASIC）宣布对澳洲零售外汇经纪商RocoForex增加额外的风险许可条件，以对其进行监督。

ASIC通过对RocoForex监察发现，ASIC对RocoForex是否有足够的市场风险管理系统表示担忧。

通过附加的风险许可条件，RocoForex需要做到：

1. 针对市场风险管理，记录其治理、内部管理以及合规管理
2. 聘用独立的专家审查及汇报其风险管理系统的充分性和有效性，时间要持续超过两年
3. 落实独立专家提出的任何建议

ASIC专员Greg Tanzer对此表示，因不符合ASIC对零售经纪商的行为标准，因此要采取强有力的行动。

RocoForex已同意聘用一名独立的专家来审查其风险管理系统的薄弱环节。

RocoForex是一家零售外汇经纪商，总部位于悉尼，为客户提供外汇及衍生品交易服务。

RocoForex拥有澳大利亚ASIC金融服务牌照，AFSL:391441。