澳大利亚ASIC今日表示,上市证券和零售场外交易衍生品行业的诚信是该机构的关注重点,该机构将严厉打击任何不诚信行为。
为此,ASIC今日宣布对当地投资服务公司Kaz Capital Pty Ltd的一名金融顾问David Stephen Cornford禁业6年,原因是此人曾在未经授权的情况下利用客户账户买卖上市证券;他还在明知与客户利益存在冲突的情况下,以个人名义交易CFD(差价合约)。
ASIC指出,此人参与的交易中存在人为操纵价格及误导市场的现象,而且其上述交易活动并不在Kaz Capital所持AFSL(澳大利亚金融服务牌照)的许可范围内,此类行为会打击投资者对金融市场的信心。
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