瑞银未妥善报告交易被FCA罚款2760万英镑

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瑞银集团

近日,英国金融市场行为监管局(FCA)对瑞银集团(UBS AG)罚款2760万英镑(3660万美元),因瑞银未能妥善报告2007年至2017年的1.358亿笔交易。

根据2007年生效的金融工具市场法案,瑞银必须报告前述交易,但其并未及时提供8670万笔交易的准确信息,此外,该公司虽然报告了4910万笔交易,但这些交易信息并不需要报告。

FCA还发现瑞银未能制定适当的程序以确保其符合交易报告标准,具体而言,瑞银没有充分保留用于提交报告的交易数据,并且没有实用机制来测试其报告是否准确和完整。

瑞银同意FCA的处罚,这意味着瑞银可以减少支付30%;如果瑞银不同意,则其应向FCA支付3940万英镑(5220万美元)

与许多金融监管机构一样,FCA收集大量交易数据用于多种不同的目的。FCA表示其收集的数据可用于监控市场操纵情况并监督金融公司。

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