近日，英国金融市场行为监管局（FCA）对瑞银集团（UBS AG）罚款2760万英镑（3660万美元），因瑞银未能妥善报告2007年至2017年的1.358亿笔交易。
根据2007年生效的金融工具市场法案，瑞银必须报告前述交易，但其并未及时提供8670万笔交易的准确信息，此外，该公司虽然报告了4910万笔交易，但这些交易信息并不需要报告。
FCA还发现瑞银未能制定适当的程序以确保其符合交易报告标准，具体而言，瑞银没有充分保留用于提交报告的交易数据，并且没有实用机制来测试其报告是否准确和完整。
瑞银同意FCA的处罚，这意味着瑞银可以减少支付30%；如果瑞银不同意，则其应向FCA支付3940万英镑（5220万美元）。
与许多金融监管机构一样，FCA收集大量交易数据用于多种不同的目的。FCA表示其收集的数据可用于监控市场操纵情况并监督金融公司。
版权声明 ：本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人，在使用时须注明来源“汇讯网”。
