FCA敦促零售投资公司保护其客户免受脱欧的负面影响

1809

英国金融行为监管局(FCA)日前公布了脱欧的最新指引,其中包括针对零售投资公司的建议。

FCA表示,在无协议脱欧的情况下,英国公司可能难以继续为EEA客户提供服务。因此,如果零售投资公司在EEA拥有客户,FCA建议他们考虑如何与这些客户协商并签订合同。

FCA敦促前述公司采取相应措施,以确保在脱欧后他们能够继续按照当地法律和国家监管机构的要求为其客户提供服务。

根据FCA公告,零售投资公司应当首先明确向EEA客户提供的服务是否受到欧盟法律的管制,以及无协议脱欧如何影响他们为欧盟及欧盟客户提供服务的能力。

如果一家零售投资公司决定在英国脱欧后停止为欧盟客户提供服务,FCA则希望其在关闭或转移业务时公平对待欧盟客户。

今年1月,FCA建议公司制定应急计划,并考虑他们的消费者会因脱欧受到何种影响。与此同时,临时许可制度(TPR)的通知窗口于2019年1月7日开放,并将于2019年3月28日结束。

此外,FCA还提议实施金融服务合同制度(FSCR),以便EEA公司能够在脱欧后履行完毕其在英国的现有合同义务。

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章汇讯早报丨FXOpen推出新的MT5 账户;Gold FX Trading克隆嘉盛英国公司;ESMA主席呼吁严管数字资产;瑞士将举办黑客马拉松;Square去年售出1.66亿美元的比特币
下篇文章IG集团正式启动美国零售外汇业务