Berndale Capital的客户仍可向澳洲AFCA投诉

日前，澳大利亚金融投诉局（AFCA）已为Berndale Capital Securities Pty Ltd的客户设立了救济专页。

AFCA注意到ASIC已冻结Berndale及其负责人的银行账户。

监管机构指控Berndale及其前任董事Stavro D’Amore违反了客户的资金义务以及其他法律。 Berndale是零售场外衍生品发行人，其AFS牌照于2018年11月22日被ASIC取消。与此同时，D’Amore被要求连续六年不得提供金融服务。

该案于2018年12月19日由ASIC向墨尔本联邦法院O’Callaghan法官提起，最终审理日期为2019年2月。

ASIC发现Berndale：

• 未能采取合理措施确保其代表遵守金融服务法;
• 没有足够的财力和人力资源;
• 未能维持适当的内部争议解决机制;
• 未能有效、诚实和公平地提供金融服务;
• 未能遵守客户资金报告要求;
• 没有提交年度财务报表和审计报告
• 可能违反其作为AFS牌照持有人的一般义务。

ASIC发现Stavro D’Amore：

• 涉嫌违反金融服务法;
• 没有经过充分培训或没有资格提供金融服务;

Berndale现在仍是AFCA的成员，该资格将持续到2019年5月23日。这意味着消费者可以继续向AFCA提出有关Berndale的行为和服务的投诉。

此外，AFCA还将继续处理客户对Berndale的投诉。

然而，鉴于目前ASIC已冻结Berndale的资产，AFCA无法就客户的资金状况以及向客户返还资金或其他补偿提供建议，Berndale还可能进入破产或清算流程。AFCA正在调查Berndale拥有的专门赔偿保险。