AUSTRAC提醒企业提交合规报告的义务

澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）通知了澳大利亚企业关于提交年度合规报告的义务。

合规报告询问了公司如何在2018年履行其反洗钱和反恐融资（AML / CTF）义务的问题。受监管企业必须在2019年3月31日前完成报告。

AUSTRAC将根据公司提供的答案来评估它们对反洗钱和反恐融资义务的遵守情况，并确定在哪些地方需要额外的指导和支持。

值得注意的是，在最近发布的2017-2018年度报告中，AUSTRAC高度评价了2018年春季推出的针对数字货币交易（DCE）供应商的规则。

AUSTRAC继续与司法部和内政部密切合作，实施2006年反洗钱和反恐融资法的第一阶段改革。2017年12月7日，议会通过了2017年反洗钱和反恐融资法修正案。经过公众咨询期，AUSTRAC出台了AML/CTF规则，以执行AML/CTF法修正案。

在新规下，DCE供应商须：

• 在AUSTRAC注册；
• 建立、实施和维护反洗钱/反恐融资计划，为遵守义务（包括客户尽职调查要求）设定框架；
• 向AUSTRAC报告阈值交易和可疑事项；
• 保存适当的记录。