美国金融业监管局（FINRA）日前宣布，已对摩根士丹利处以1000万美元罚款，原因是该公司在超过5年的时间里违反了反洗钱规则（AML）。
根据FINRA的说法，摩根士丹利未能遵守《银行保密法》的三项主要要求。尽管该银行已将其反洗钱监测系统自动化，但它没有接收来自多个系统的关键数据，从而未能对数百亿美元的电汇和外汇转账进行有效监控，其中还包括数笔与高洗钱风险国家进行的交易。
另一方面，摩根士丹利没有安排足够的人员来审查其自动反洗钱监测系统生成的警报，且没有根据警报调查可疑的电汇交易。此外，它甚至没有监控客户存款以及存在可疑行为的低价股交易。FINRA表示，在这段时间内，摩根士丹利的客户存入了约27亿股低价股，这些股票随后的总销售额约为1.64亿美元。
FINRA还发现，虽然摩根士丹利将审核客户存款和低价股销售的责任分摊给了不同部门，但却没有在这些部门之间建立协调机制。■
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