近日，美国证券交易委员会（SEC）指控两名智能投顾对投资产品进行虚假陈述和发布误导性广告，这是SEC首次针对智能投顾的执法行动。
根据指控，总部位于加利福尼亚的Wealthfront Advisers LLC（前身为Wealthfront Inc.）是一家管理客户资产超过110亿美元的智能顾问，该公司对其提供的税收减免策略作出了虚假陈述。此外，该公司还违规向客户推荐被禁止的书籍却未披露必要的信息和文件，且未能设计合理的合规政策以避免违反证券法。
除Wealthfront外，另一家总部位于Hedgeable的智能投顾也受到SEC的指控，Hedgeable管理约8100万美元的客户资产，该公司就其投资业绩发布了一系列误导性陈述。从2016年到2017年4月，Hedgeable在其网站和社交媒体上公布了Hedgable与其余两个智能投顾的业绩的比较，显示Hedgeable的回报率高于平均水平。
SEC向法院请求对Wealthfront处以250,000美元的罚款，对Hedgeable处以80,000美元的罚款，并命令他们停止进一步的违规行为。
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