澳洲ASIC监管私有公司股票出售行为

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近日,澳大利亚ASIC重点关注私有公司的股票销售行为,一些私有公司将存量股票被销售给大量不特定对象,包括散户投资者。

ASIC指出,私有公司必须时刻留意不得公开发行股票。有的私人公司通过控制交易避开了该项规定,导致散户投资者不受上市公司信息披露规则的保护。

ASIC将于2019年初发出关于拟议法律的咨询文件,旨在防止这类控制交易。此外,ASIC或将制定单独的规定,以禁止在本公告发布之日后咨询结束前的该类控制交易行为。

根据澳大利亚的法律:

  • 私有公司不得拥有超过50名非雇员股东;
  • 私有公司不得进行融资活动(须向投资者披露该禁止规定);

通常,私有公司也无法对其股票进行广泛的公开发售,但根据安排或收购方案提出要约是一种例外情形,但需要达到此种例外也有非常严格的条件。ASIC拟修订该条规定以保障散户投资者的利益。

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