三家经纪商向SEC支付600余万美元罚款

 近日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，三家经纪自营商因提供不完整不确切的证券交易信息，已同意向SEC支付600余万美元的罚款。

根据SEC的调查，在近几年的时间内，Citadel Securities LLC，Natixis Securities Americas LLC和MUFG Securities Americas Inc.各自提交了许多不完整的数据。其中，Citadel提交了近8000万笔交易的错误数据，而Natixis和MUFG分别提交了大约150,000笔交易和650,000笔交易的错误数据。

SEC表示这些数据是用来检测不法行为的，因此受监管公司必须勤勉尽责，认真履行数据披露义务。

SEC还发现，Citadel，Natixis和MUFG故意违反了经纪自营商的账簿记录以及报告义务。前述公司均承认SEC的调查结果及同意支付罚款，Citadel支付350万美元，Natixis支付125万美元，MUFG支付140万美元。