香港富通证券两负责人被暂时吊销牌照

SFC（香港证监会）今日宣布暂时吊销FT Securities Limited (FTSL, 富通证券有限公司)的负责人员陈可惠及林惠杰的第 1 类（证券交易）及第 4 类（就证券提供意见）牌照，为期九个月，由2018年12月8日起至2019年9月7日止。

SFC表示，2012年7月至2013年4月期间，陈负责编制及发出在富通网站上刊登的三份股票研究报告，而林则负责批准该等研究报告。

然而据调查，陈及林未能遵守以下持牌人义务：

• 以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度处理有关研究报告；
• 确保富通维持适当的操守标准及遵从恰当的程序

另据汇讯网查询，富通证券是香港富通金融的全资子公司，主要服务香港、中国及亚洲的高净值客户，提供香港上市股票的证券经纪服务。

此外，由于富通证券向香港证券及期货事务上诉审裁处就上诉处分决定提出复核申请，故SFC将不会披露其对陈及林作出纪律处分行动的详情，直至富通的复核申请有结论为止。