澳洲持牌券商AGM Markets因提供未经授权的服务被撤销AFSL

汇讯网获悉，澳洲ASIC今日宣布撤销澳大利亚零售场外衍生品发行商AGM Markets Pty Ltd (AGM)的AFS（澳大利亚金融服务）牌照（编号为422662），因该公司存在以下违规行为：

• 在未获得授权的情况下就证券及退休金收益等金融产品提供咨询服务；
• 面向客户的宣传材料存在虚假的、误导性陈述或可能引起误解的陈述；
• 没有足够的人员监督其业务活动，且消极对待金融服务法规；
• 未建立妥善的管理机制用于协调公司与客户的利益冲突；
• 未能采取必要措施保证其许可范围内的产品或服务得到公平有效提供；
• 未意识到自身违规程度的严重性。

据此，ASIC已对该公司提起民事诉讼，听证会将于明年6月24日举行。

ASIC还指出，为了将该公司牌照被撤销对客户造成的影响减至最低，AGM的AFS牌照有效状态可延长至今年12月31日，以便其客户能享受独立的外部争端解决服务以及赔偿保险。

据汇讯网报道，早在今年2月，ASIC就表示，尽管AGM拥有澳大利亚金融服务提牌照（AFSL），但其向零售投资者提供投资建议的行为是未经授权的，且该公司存在其他的误导或欺诈行为。

ASIC也因此建议投资者，不要与AGM进行外汇或差价合约交易；澳洲法院也对该公司下达了临时禁令。