法国金融市场管理局（AMF）日前公布了一项针对投资公司客户适用性测试的调查结果。尽管调查中发现了一些违规行为，但总体而言，投资公司对客户投资知识和经验的评估流程有所改善。
首先，被调查公司在向潜在客户提供金融产品前会提出多个问题。公司还会向客户提供一份文件，明确列出一些复杂金融产品的特点和风险。此外，问卷也会定期修改。
与此同时，AMF也发现了一些违规行为。例如，一些公司没有设置“完全不了解”这一选项，而只是提供了“稍微了解”、“中等程度了解”和“非常了解”三个选项。此外，一些公司仍然允许客户通过自我评估来建立个人资料。
本月早些时候，AMF就ESMA新规实施存在的问题发出了警告。AMF主席Robert Ophele表示，如果ESMA停止更新差价合约和二元期权禁令，可能会导致监管混乱。■
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