零售外汇经纪商Direct FX Trading Pty Ltd因持续未能履行多项合规义务，已被撤销AFS（澳大利亚金融服务）牌照。
Direct FX已宣布破产并由德勤接管清算工作。
Direct FX已不再接受新客户，并暂停了包括提供投资建议、交易、做市在内的所有业务活动。
今年5月，外汇经纪商OANDA同意接受私募基金CVC Capital Partners的收购要约，但该交易仍需等待监管部门的批准。
10月16日，加拿大投资行业监管组织发布了一份通知，称该笔交易获得了监管许可。
▍无牌二元期权平台Titantrade相关人员被澳洲法院罚款6万美元
二元期权平台Titantrade网站运营商和相关公司及个人因在未持有澳大利亚金融服务牌照、或者获得澳洲ASIC授权的情况下向澳大利亚投资者提供二元期权交易，被法院下达禁令并须支付共计6万美元的罚款。
早在2016年7月26日，澳洲ASIC曾向联邦法院申请禁止二元期权平台Titantrade网站运营商和相关公司及个人开展金融服务业务。
上周IG集团美国子公司获得美国期货协会（NFA）的批准。
目前，IG已全部获得去年10月申请的所有监管许可。
▍日本加密货币咨询投诉事项远超外汇交易 监管呼吁强制注册
上周五，日本金融厅召开第七次加密货币交易所研讨会。
该机构资料显示，目前在日本金融厅注册的加密货币交易所有16家，其中7家开展衍生品交易，交易额占比约八成(现货交易为两成左右)。
值得注意的是，日本金融厅数月前公布的检查结果显示，日本只有7家加密货币交易所获得了完全许可，其他都被视作“交易商”。
此外，今年至今，日本关于虚拟货币咨询投诉的相关事项达到376件，同期与外汇交易相关的咨询投诉事项只有75件。
研讨会委员指出，目前日本未注册的加密货币交易所注重宣传推广、却不重视交易安全，此类交易所不宜长期存在，因而有必要设置注册“死线（deadline）”，建议以3年为限。
欧洲ESMA创新及产品组高级风险分析员Patrick Armstrong在第四届卢森堡金融科技会议上发表演讲。
他表示，目前ESMA可能对加密资产采取观望态度、或按照MiFID进行监管，或效仿部分亚洲监管机构直接禁止。
▍港交所发布《金融科技的运用和监管框架》报告
上周香港交易所发布研究报告《金融科技的运用和监管框架》。
报告指出，从现有的金融技术发展成熟度来看，大部分的金融科技主要运用于银行业、互联网金融和数字货币方面，较少涉及在证券行业的运用，能够结合具体的证券业务模式给出落地方案的较少。
此外，区块链技术和智能投顾等人工智能技术在交易所层面的运用可能性最高。
