澳洲外汇经纪商Direct FX已被ASIC撤牌

澳洲ASIC今日宣布，零售外汇经纪商Direct FX Trading Pty Ltd因持续未能履行多项合规义务，已被撤销AFS（澳大利亚金融服务）牌照。

ASIC指出，Direct FX被撤牌的原因主要包括：

• 未能按照客户资金报告规定，每日及每月向ASIC报告该公司所持客户资金的对账情况；
• 在牌照被暂停的情况下依然提供金融服务，比如允许其客户继续开展交易；
• 在现金资本不足75万美元的情况下持续开展交易活动，违反了净有形资产(NTA)要求；
• AFS牌照上所列公司关键人员无法满足持牌条件，且未能更换关键人员；
• 未按ASIC要求提交合规审计报告。

ASIC同时指出，Direct FX的授权代表Core Liquidity Markets Pty Ltd提供的金融服务也会受此影响。

此外，为了把对客户的影响减至最低，Direct FX需在2019年4月30日之前维持其外部争议解决方案和专业赔偿保险机制的成员资格；该公司有权对ASIC的决定提起上诉。

另据汇讯网报道，Direct FX已宣布破产并由德勤接管清算工作。