▍外汇局局长潘功胜会见美联储前主席本•伯南克
9月28日，国家外汇管理局局长潘功胜会见美联储前主席本·伯南克一行，并邀请本·伯南克作 “全球金融危机十周年再反思”专题讲座，就国际金融危机应对、金融监管改革、美国经济货币政策走势等议题进行了沟通交流。
香港证监会SFC日前将外汇交易平台Incipit Capital International Group（ICI, 引言资本国际集团）列入无牌经营警告名单。
SFC还指出，该公司并未在其对外给出的香港地址处办公；该平台运营网站并未详细说明自身的合规资质。
▍塞浦路斯投资公司AFX Capital Markets被罚款
AFX Capital Markets Ltd因在市场营销材料中提供误导信息，被塞浦路斯证监会罚款5万欧元。
该公司是AFX Markets Ltd的塞浦路斯子公司，后者受英国FCA监管，拥有AFX Capital、AFX Group、STO等多个品牌。
▍Lucrative Pips被指外汇交易欺诈和挪用客户资金
从2016年12月至今，Lucrative Pips Corporation及其CEO向其30名现有客户和潜在客户作出虚假且具有误导性的宣传，并承诺高额投资回报，然而客户入金资金不是亏损就是被挪用，涉案金额约40万美元。
▍美国CFTC指控未注册的CFD交易平台1pool违背反洗钱规定
从2016年2月至今，1pool Ltd.在没有向监管机构注册的情况下从事与CFD（差价合约）产品有关的交易活动，同时接受比特币形式的资金、证券作为交易保证金；且该公司未依法实施反洗钱程序。
IG集团子公司——北美衍生品交易所Nadex宣布对其成员的市场操纵行为作出纪律处分，被处分的是一个名为Davis Ramsey的交易员。
Nadex的调查显示，2016年8月1日至2017年5月10日，Ramsey在几个二元期权合约快要到期时，通过输入虚假交易数据操纵合约的到期价值，试图影响二元期权合约的结算。
此外，Ramsey还曾使用他父亲的Nadex账户操纵市场。
Ramsey对调查结果不置可否，但他同意支付250,636美元的赔偿金以及140,000美元的罚款。Nadex也已撤销Ramsey的会员资格，并永久禁止他以任何方式在Nadex进行交易。
B21宣布与数字资产交易所OKCoin建立一个经批准的企业交易账户；前者是第一家专门针对加密资产的个人移动理财公司。
新的企业交易账户将成为B21的一部分，使B21成为一个全方位的投资服务平台，消除加密投资的复杂性。
