本周三，美国纽约州总检察长Barbara Underwood透露，英国经纪商TFS-ICAP及其美国子公司均承认实施了证券欺诈行为，且此举是在公司管理层知情的情况下。
在纽约市刑事法院法官Kevin McGrath面前，两家公司均对被指控的一项证券欺诈罪认罪，并与总检察长办公室达成民事和解协议。
基于和解协议，两家经纪商需要进行赔偿和制定新的公司政策，以确保每次向金融市场展示的外汇期权的出价、报价和交易都是透明的，并在两年内接受第三方的独立监督。此外，由于管理层对该欺诈行为知情，因此两家公司必须辞退两名涉案的监督岗位的高级管理人员。
TFS-ICAP及其美国子公司共需支付115万美元的罚款，并配合司法部门对其管理团队和经纪人进行刑事调查。
此前，纽约总检察长对两家公司进行了为期三年的调查。在调查期间，检察长办公室审查了TFS-ICAP的经纪人与银行交易员之间的内部电子邮件和语音通信，以及通过TFS-ICAP的各项交易记录。
审查结果发现，两家公司从2007年1月1日左右到2015年12月31日期间实施了欺诈行为，TFS-ICAP的经纪人向纽约投资者宣称提供虚假的拉丁美洲外汇期权交易，这些信息是通过即时聊天和语音聊天传播的，欺诈的目的是让市场看起来更具流动性。
调查还显示，公司管理层意识到经纪人的欺诈行为后仍默许其继续进行。目前，司法部门正在调查TFS-ICAP的个别员工，其中包括该公司的两名高级管理人员。
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