美国CFTC与涉嫌欺诈的商品期货交易员达成部分和解

近日，美国商品期货交易委员会（CFTC）与William H. Powderly IV达成部分和解，William H. Powderly IV自称是商品期货交易员，然而其公司在倒闭前损失了超过100万美元的投资者资金。

2017年5月，CFTC对宾夕法尼亚州的Powderly提起了强制执行诉讼，指控后者谎称代表客户交易商品期货而募集资金。此外，CFTC还指控Powderly向其客户提供虚假和误导性的财务报表。

CFTC诉称，从2016年1月至2016年10月，Powderly声称和一位大学教授共同开发了一个商品期货交易程序，并征求了客户和潜在客户的意见，该系统持续获益，没有一天损失。

然而在征求客户意见时，Powderly隐瞒了10个月内其商品交易账户实际上一直无利可图，每个月都会遭受损失。现年63岁的Powderly从7位客户那里接受了大约1,278,000美元，随后他隐瞒该账户遭受了100万美元的损失。

CFTC于8月30日通知伊利诺伊州北区地方法院，该案已达成部分和解。为了实现部分和解，被告同意签署永久禁令。该禁令将永久禁止被告：

• 欺骗或企图欺骗他人；
• 使用任何操纵装置或设施进行诈骗；
• 进行涉及商品利益的交易；
• 代表他人交易任何商品；
• 为购买或出售商品而向任何人索取或接受资金；
• 向CFTC申请注册或以任何身份申请豁免注册；
• 作为任何注册或豁免注册或要求在CFTC注册的经纪商的委托人、代理人或雇员。

此外，被告还应支付1,069,300美元的赔偿金，民事罚款的数额尚未确定。