ITT公司前CEO和CFO被禁止担任高管并被罚款

美国证券交易委员会(SEC)宣布与ITT教育服务公司（ITT education Services Inc.）的两名前高管达成和解。SEC指控这两名高管向投资者隐瞒了公司的真实财务状况。该协议达成后，SEC将停止指控，该案原定于7月9日开庭审理。

ITT前首席执行官Kevin Modany和前首席财务官Daniel Fitzpatrick被禁止在上市公司担任高管，并在提交给印第安纳州联邦法院的和解协议中被责令支付罚金。

SEC执法部门联席主管Stephanie Avakian表示：“让个人（尤其是高管）负起责任，是我们执法计划的关键。”“在经过多年诉讼后，我们更倾向于在审判前达成和解协议，这反映了我们对这种责任的承诺。”

2015年，SEC指控Modany和Fitzpatrick欺诈性地隐瞒了ITT提供财务担保的两个学生贷款项目的糟糕表现和紧迫的财务影响。 ITT公司此前就欺诈指控达成和解。Modany和Fitzpatrick就SEC指控他们是ITT公司实施欺诈和其他违规行为的负责人一事达成和解。法庭作出的判决如下：

• 禁止Modany和Fitzpatrick担任上市公司的高管和董事五年；
• 责令Modany和Fitzpatrick分别支付20万美元和10万美元的罚金；
• 责令Modany和Fitzpatrick对违反联邦证券法的反欺诈和定期报告条款的人进行监督。

Modany和Fitzpatrick也同意暂停在SEC担任的会计师的职务。根据他们的协议，他们将被允许在五年后申请复职。