美国金融业监管局（FINRA）周四宣布，其将接管经纪人应聘时的背景调查工作。经纪商在招聘经纪人或投资顾问时，将不再需要通过搜索公共记录来核实候选人提供的信息。
自7月9日起，FINRA将在收到经纪公司的申请后15日内对应聘该公司财务顾问的求职者进行公开审查。
经纪商应向求职者提供统一注册申请的表格，并且需要核实求职者是否如实回答表格中的问题，包括破产，判决和留置权等财务披露问题。
FINRA将审查这些表格，如果经纪商在15天内没有收到FINRA的回复，即可以认为它已经履行了对新员工进行公共记录搜索的义务。
但是，如果FINRA进行审查时发现信息缺失或存在不一致的地方，经纪商将收到FINRA的相关警报并需要进行调查。如果应当补充信息，经纪商可以向FINRA再次提交修改后的表格。
目前，许多经纪公司会聘用专门的服务商来对求职者的财务信息进行公开记录检查。因此，FINRA此举将减少经纪商在这方面的支出，每年将节省共150万至300万美元。
前述表格记录的信息将放在中央登记处（CRD），CRD是经纪行业公司和个人的数据库。在CRD中，信息将通过BrokerCheck提供给投资者，BrokerCheck是一个免费工具，允许交易者调查金融经纪商、投资顾问和公司的背景及经历。
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