澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前发布了一份咨询文件CP301，建议修改外国批发金融服务提供商许可制度。这些外国提供商主要为国际性投行或批发管理基金，在澳大利亚境内提供批发金融服务。新制度将为ASIC提供更多工具来规范澳大利亚外国金融服务提供商的活动。
ASIC提议允许外国提供商申请澳大利亚金融服务（AFS）牌照的修订版本，即外国AFS牌照。目前，在某些符合ASIC救济的情形下，外国批发服务提供商商无需持有AFS牌照。
持有外国AFS牌照的提供商将可以免受《公司法》一些许可条款的约束。ASIC认为，外国提供商应履行AFS许可制度的基本行为义务。
当前的外国提供商许可救济将于2018年9月27日到期。届时ASIC将延长此项救济12个月至2019年9月30日，同时会与利益相关方进行磋商。
咨询文件建议，如果ASIC继续推进外国AFS牌照，则应追加12个月的过渡期直到2020年9月30日。
关于CP301的咨询将持续到2018年7月31日。■
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