美国期货协会：FCM和IB若违反反洗钱规定将会受到严惩

美国期货协会（NFA）发出警告，称在NFA注册的期货经纪商（FCM）和代理经纪商（IB）若不遵守NFA的反洗钱规定，将会受到惩罚，其中包括巨额罚款。

NFA要求所有FCM和IB成员实施一个反洗钱计划，其中包括由其人员或独立第三方进行的年度评估。

NFA最近引入了更严格的规定，要求每个FCM和IB成员制定并实施书面反洗钱（AML）计划。

此外，FCM和IB成员在受到银行保密法(Bank Secrecy Act)的约束之后必须加强遵守措施，该法案针对未能防止涉嫌洗钱的行为引入了新的刑事罪名。FCM和IB成员必须根据自身的商业模式，量身定制反洗钱方案，并为其合规工作分配足够的资源。

根据NFA的规定，反洗钱程序必须涉及多个领域：

• 反洗钱计划的要素包括任命指定的合规官员来监督公司的反洗钱方案。
• 此外，公司应至少每12个月对责任人进行“公司反洗钱政策和程序、相关联邦法律和NFA指导”的教育和培训。
• 最后，公司必须至少每12个月对合规计划的充分程度进行一次独立测试。NFA表示，“FCM和IB成员须将测试结果存档，并向公司的高级管理层或内部审计部门报告结果，确保任何被指出的缺陷都得到解决和纠正。”（汇讯网www.Fxshell.com）