汇讯网FXShell曾报道，澳洲ASIC此前更新了场外零售衍生品客户资金使用指南；其中规定，自4月4日起，澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有者将被限制使用零售衍生品客户资金，包括用于自身运营等大部分活动。
近日，澳大利亚财政部就企业客户资金报告新规发起公众咨询，该法案旨在保护金融服务中的零售客户。
尤其值得注意的是，该法案要求授予澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）必要的工具，从而更好地执行ASIC 2017年的客户资金报告规则。
ASIC的客户资金报告规则旨在促使AFS持牌者在使用它们的客户资金时更加负责。
澳大利亚公司法已经授权ASIC对不符合ASIC规则的企业处以最高100万美元的罚金。此外，上述拟定的法案还给予ASIC民事诉讼的替代工具，包括：
ASIC可向持牌者发出侵权通知书
未发出通知、通知撤回或持牌者不听从的，ASIC向其发起民事诉讼的权利不受影响。
在发出侵权通知前，ASIC必须书面告知预期接收企业的违法详情，及其有权参加不公开听证会、提供相关证据和辩解陈述。
通知书上还必须写明企业触犯的所有法条及相应最大可适用处罚、违法行为的直接后果（处罚、补救措施、制裁或强制执行）以及应如何遵守ASIC规则等。
ASIC可以向法院申请对违反该法案的持牌者进行强制执行
基于此，持牌者可以承诺立即执行或申请停止特定的执行活动，也可以选择向特定当事人支付不超过违约金数额的赔偿金，或执行法院认为适当的任何其他措施。
ASIC也可根据协议变更或撤销强制执行。
此外，澳大利亚财政部提出的该法案咨询期截至4月26日。（汇讯网www.FXShell.com）
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