美国证券交易委员会（SEC）日前公布了自《多德-弗兰克法案》生效以来最大的举报奖，总额达8300万美元，其中两名举报人共同分享近5000万美元，另外一名举报人则独享超过3300万美元。此前最高数额的一笔奖金是2014年的3000万美元。
这三名举报人向美国监管机构举报了其所服务的美银美林存在不当行为。依据他们提供的信息，SEC 在 2016 年以美银美林未能将客户资金与自有资金隔离开来、把客户资产置于风险之中为由，对美银美林处以 4.15 亿美元罚款。
SEC举报办公室负责人Jane Norberg表示：“这些奖项表明，举报人可以向SEC提供非常重要的信息，帮助我们追查和纠正那些可能被忽视的严重违规行为。我们希望这些奖项能够鼓励那些掌握违法行为相关重要信息的人站出来并向证交会报告。”
自2012年首次颁发该奖项以来，SEC已向53名举报人发放了超过2.62亿美元的奖金。所有奖金都由美国国会设立的投资者保护基金支付，全部资金来源于违规者向美国证交会缴付的罚款，没有奖金来源于受害者。
当举报人自愿为SEC提供及时可信的第一手信息，并帮助SEC成功完成执法行动时，他们便有资格获得奖励。
当SEC对违规者的经济制裁超过 100 万美元时，举报人可获得所罚款项的 10% 到 30% 不等作为奖励。多名举报人可以像此案一样分享奖金。
根据法律，SEC对举报人的身份进行保密，不会公布可能直接或间接暴露举报人身份的信息。■
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