美国证券交易委员会(SEC)3月9日指控美林在代表中国一名证券发行人出售未经注册的证券时，没有按照规定履行其“把关”职能。
指控称，美林代表东南融通金融技术有限公司出售了近300万股股票，尽管此前有“危险信号”表明该项交易可能是未经注册的非法配售行为。最终，该交易为东南融通及其分公司带来3800万美元的收益。
SEC执法部门副总裁Antonia Chion表示：“经纪商有义务在进行未经注册的证券销售前对其客户进行合理的调查。”
SEC认为美林违反了《1933年证券法》相关规定。美林并未承认或否认上述指控。公司已经接受了125万美元罚金以及15.4万美元因违规销售佣金所产生的追缴及判决前利息。此外，SEC已经撤销东南融通的证券登记。■
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